Wat is het ESMA-register?

Het ESMA-register is een openbaar, digitaal register dat wordt bijgehouden door de European Securities and Markets Authority (ESMA), de Europese toezichthouder op effectenmarkten. Dit register biedt een overzicht van verschillende financiële entiteiten die actief zijn binnen de Europese Unie en onderworpen zijn aan specifieke Europese regelgeving. Het doel is transparantie te bevorderen en toezicht te vergemakkelijken voor zowel toezichthouders als het publiek.

ESMA, als de centrale Europese toezichthouder voor effectenmarkten, stelt diverse registers samen die regelmatig worden bijgewerkt en openbaar toegankelijk zijn via de ESMA-website. Deze registers dienen om marktdeelnemers en het publiek inzicht te geven in welke entiteiten een vergunning hebben of geregistreerd zijn om bepaalde financiële diensten aan te bieden binnen de Europese Unie.

Welke entiteiten zijn in het ESMA-register te vinden?

• Crowdfundingdienstverleners: ESMA houdt een register bij van alle aanbieders van crowdfundingdiensten die actief zijn in de Europese Unie. Dit register is opgesteld om de transparantie en het toezicht op deze snelgroeiende sector te waarborgen.
• Indexproviders: Ondernemingen die indexen aanbieden in de Europese Unie, zoals referentiebenchmarks voor beleggingsproducten, moeten zich registreren bij ESMA. Deze verplichting is ingegaan rond 2020.
• Niet-EU ondernemingen: Buiten de EU gevestigde ondernemingen die grensoverschrijdende MiFID-zaken (Markets in Financial Instruments Directive) willen doen met professionele cliënten (ECP's en PC's) in de EU, moeten zich ook registreren bij ESMA. Dit zorgt ervoor dat ook deze dienstverleners onder Europees toezicht vallen.
• Financiële producten: Specifieke financiële producten, zoals het NN Europa Duurzaam Aandelen Fonds, kunnen ook in een ESMA-register genoteerd staan, wat duidt op hun conformiteit met bepaalde Europese regelgeving.

Naast de registratie van financiële ondernemingen en producten, omvat de reikwijdte van ESMA ook aspecten van vakbekwaamheid van professionals. Personen die toegelaten willen worden tot DSI ESMA-registers, moeten voldoen aan de ESMA-richtsnoeren inzake vakbekwaamheid. Deze richtlijnen, die voortvloeien uit onder andere MiFID II, stellen eisen aan de competenties van financiële professionals. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) erkent professionals die zijn opgenomen in DSI ESMA-registers, mits zij voldoen aan de gestelde competentie-eisen.

Een veelvoorkomende misvatting is dat er één enkel "ESMA-register" bestaat waarin alle financiële partijen in de EU zijn opgenomen. In werkelijkheid beheert ESMA meerdere gespecialiseerde registers, elk gericht op een specifieke categorie van financiële dienstverleners, producten of professionals. Dit gedifferentieerde systeem zorgt voor gerichter toezicht en meer specifieke informatie voor gebruikers.